国开《证券投资分析》第二十三讲 证券监管的理论基础和必要性随堂测试

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1.以下不属于证券市场的参与者的是( )。

证券筹资者

投资者

中介机构

中国人民银行

2.具有代表性的证券监管的理论有( )。

市场失灵与公共利益理论

公共选择学派的监管理论

经济管制理论

法律不完备性理论

3.证券监管的必要性体现在以下哪些方面?( )

证券监管是实现证券市场各项功能的需要

证券监管是保护证券市场参与者正当权益的需要

证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

证券监管是证券市场健康发展的需要

4.证券市场要发挥融资媒介的功能和为国民经济服务的功能。

正确

错误

5.公共利益理论建立在两个假设的基础上:一是市场本身缺乏效率;二是政府对市场的干预有利于提高市场的运行效率。

正确

错误

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