一、单选题（每小题3分，共10道）
1．以下关于K线以及K线组合的说法，不正确的是（ ）
从较长一段时期来看，如半年或一年，人们可发现K线图蕴含着某种规律性的趋势
结合基本面分析，K线图的分析效果会更好
带有上下影线的“步步高”K线组合在久跌之后出现，一般可视为买进信号
十字星K线中，若上影线较长，则表示多方力量稍强
2．在实际应用中，计算移动平均线采用的价格大多数是（ ）
开盘价
最低价
最高价
收盘价
3．以下关于移动平均线的说法，不正确的是（ ）
短期移动平均线一般以3日、5日、7日或10日为计算单位
中期移动平均线一般以10以上、30日或90日以下为计算单位
长期移动平均线一般以百天或全年交易日为计算单位
移动平均线计算时间间隔越长，敏感度越高
4．在上升行情中不同的移动平均线按照从上而下顺序排列，并向右上方移动的现象为（ ）
黄金交叉
死亡交叉
多头排列
空头排列
5．根据道氏理论，推动长期上涨趋势第二阶段来临的主要驱动力为（ ）
投资者信心的恢复
经济基本面的改善
投机热潮
成交量的回升
6．波浪理论的构成基础是（ ）
形态
比例
时间
趋势
7．在波浪理论中，一般第（ ）浪是最长的推动浪。
1
3
5
7
8．下关于技术分析指标的说法，不正确的是（ ）
技术指标反映的是行情的过去，预测的是未来行情走势的可能性
从经验上看，MACD顶背离判断的准确性要高于底背离
在KDJ分析中，当K值在90以上、D值在80以上时，可以认为市场处于超卖阶段
相对强弱指数RSI技术分析适用于短线差价操作
9．“证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ ）原则
公开
公平
公正
公义
10．以下不属于分级监管模式的缺点的是（ ）
各监管机构之间协调性差，容易出现监管真空地带
容易对证券市场过多地行政干预
各监管机构之间难以统一，不可避免地会产生摩擦
从整体上看，机构庞大，监管成本较高
二、多选题（每小题4分，共10道）
11．技术分析的假设前提有（ ）
价格反映市场一切信息
价格运动具有趋势性
市场是有效的
历史会重演
12．以下关于移动平均线的说法，正确的是（ ）
移动平均线具有惯性特点，具有一定的滞后性
由于滞后性，移动平均线发出买卖信号的频率偏低
移动平均线具有助涨和助跌的功能
移动平均线在一定程度上反映了当前股价的平均成本
13．以下关于趋势线的说法，正确的是（ ）
上升趋势线的两个低点应是两个反转低点
下降趋势线的两个低点应是两个反转低点
所画直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越大
所画直线越陡峭，其作为趋势线的有效性越大
14．关于道氏理论的说法，正确的是（ ）
道氏理论不能确切说明后一高峰超过前一高峰的幅度大小
道氏理论主要用于预测证券市场的中期趋势和短期趋势
道氏理论不能很好预测新高峰或新谷底产生的时间
道氏理论中的主要趋势通常持续一年或一年以上
15．在波浪理论中，数浪的基本规则包括（ ）
浪5一般是三个推动浪中最短的一浪
浪2的低点不能低于浪1的低点
除非在倾斜三角形中，上升浪浪4的低点不能低于浪1的高点
浪4的回调低点通常不会回到前一波的次一级浪4的位置
16．以下属于买入信号的有（ ）
RSI值大于80
KD曲线在较低位置形成头肩底形态
DIF与DEA均为正，且DIF向上突破DEA
MACD柱状图由正变负
17．以下关于证券监管的说法，正确的是（ ）
“投资者利益保护”是证券监管工作的指导精神
“维护市场透明度”是证券监管可操作的目标和核心任务
证券行业自律是一种民间行为，不属于证券监管手段的范畴
证券监管的目的是克服市场失灵，提高市场效率
18．证券监管的必要性包括（ ）
证券监管是实现证券市场各项功能的需要
证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要
证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要
证券监管是证券市场自身健康发展的需要
19．集中监管的缺点有（ ）
容易产生对证券市场过多的行政干预
自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调
当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施
机构庞大，监管成本较高
20．以下属于自律监管机构的是（ ）
证监局
证券交易所
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
三、判断题（每小题3分，共10道）
21．技术分析在金融市场基本面发生突变时往往失灵。（ ）
对
错
22．技术分析中“历史会重演”背后的原理与市场参与者的心理特征有关。（ ）
对
错
23．道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。（ ）
对
错
24．通常上升波第3浪的高点目标=第2浪回档的低点+第1浪的长度×1.618。（ ）
对
错
25．股价向下突破上升趋势线时，成交量一般会立即放大。（ ）
对
错
26．与趋势线的突破一样，轨道线的突破往往意味着趋势反转的开始。（ ）
对
错
27．在MACD系统中，底背离预示趋势反转的准确度要高于顶背离的准确度。（ ）
对
错
28．市场失灵是证券监管的重要理论基础。（ ）
对
错
29．证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。（ ）
对
错
30．中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国的证券监督管理机构。（ ）
对
错
